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第一创业前员工被曝行贿孙小波 为欣旺达IPO过会
来源:admin   浏览时间:2020-02-03 07:04

  中国网财经1月7日讯(记者 梁冀)中国裁判文书网近日发布了孙小波受贿刑事判决书。判决书显示,包括第一创业在内的多家券商曾受拟IPO企业委托向孙小波行贿,请托其在评审中予以关照。

  2011年3月,拟上市企业欣旺达为了IPO申请能通过发审委会议审核,于上会前的一天,由保荐机构第一创业的艾民在北京民族饭店送给孙小波人民币10万元,请托其在评审时予以关照。同年4月21日,欣旺达登陆深交所创业板。

  判决书显示,孙小波于2009年8月至2012年8月连续担任三届证监会创业板发审委委员期间,利用职务便利为多家拟创业板IPO企业申请过会提供帮助、谋取利益,或利用职权或地位形成的便利条件,为拟上市企业引荐、联络发审委委员及相关人员为企业过会提供帮助,多次非法收受相关企业和保荐机构人员送的钱物共计折合人民币约778.14万元。

  依照《中华人民共和国刑法》及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》等相关规定,孙小波因犯受贿罪被判处有期徒刑十一年,并处罚金人民币二百五十万元;受贿所得赃款合计折合人民币778.14万元依法予以没收,其中已退缴、扣押赃款593万元和122.51万元上缴国库,其余赃款62.63万元继续予以追缴。

  中国网财经记者注意到,在券商投行业务“马太效应”愈发明显的格局下,中小券商投行业务开展也愈发艰难。数据显示,2019年有276家公司上会,247家公司过会,过会率超9成。而在有承销保荐资质的106家机构中,54家券商挂零。2019年,第一创业完成IPO承销家数2家,排在行业第24位;实现承销金额13.92亿元,承销及保荐费用1.47亿元。

  值得注意的是,第一创业近年来接连踩中欧浦智网、飞马国际等多只“明星雷”,2019年上半年对买入返售金融资产计提减值准备1.93亿元,其中对股票质押式回购业务计提减值准备1.66亿元,对债券质押式回购业务计提减值准备2750.1万元。

  公告显示,第一创业2019年上半年累计计提各项资产减值准备2.08亿元,减少第一创业本期利润总额 2.08亿元,减少第一创业本期净利润1.56亿元。



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